案件质效和廉政监察的“七个怎么办”
建院五年来，大庆高新区人民法院以强化案件质效监管为突破口，围绕人力不足、规避检查、业务粗疏、拖延办案、监控盲区、干涉办案、重查轻评等廉政建设源头性、倾向性问题，一手抓查评、一手抓廉政，创新推出了案件质效和廉政监察的“七个怎么办”，实现了案件质量零差错、执法作风零有理访，被评为全省法官廉政建设工程重点项目示范单位、全省法院审判管理工作先进单位。该院的做法被《红旗》杂志、《中国审判》、《人民法院报》、黑龙江省电视台等各大媒体广泛宣传，广受好评。
一、人力不足怎么办？强机构、找外援，司法公开是关键
“兵力”不足是法院纪检监查工作的“短腿”。如大庆高新区法院年均受案在4000件以上，而纪检专职人员只有3人，如果“因陋就简”机械监察，工作必将陷于表面化，深层问题伴生的廉政隐患则借机滋长。该院通过内强机构、外借强援，很好地解决了这个矛盾。
（一）建立“高压式”责任管理体系。成立了由院长主抓、纪检组长协管的审判管理办公室，内设质量检查、审限监督、统计分析、风险评估、绩效考评五个“流水作业”职能小组，从政治部、监察室、研究室、审监庭抽调专（兼）职人员15名和特邀陪审员14名共同组成，各司其职、各负其责。院里每月都将召开一次案件质效分析会，为问题案件找“病根”、开“方子”。同时，院内每年年初都要逐级签定廉政风险防控责任书，明确案件质效监管连带责任，形成层级管理、逐级问效的责任管理体系。审限监督组在一次检查中发现，一个超审限案件的卷宗中没有延审报告，后查明，系书记员漏装所致。最终，书记员、主审法官、主管副院长在全院大会上被口头通报。
（二）打造“社会化”廉政监察队伍。为每个业务庭室分别指定了2名人民陪审员作为兼职纪检监察员，同时，从赋闲在家的退休机关干部、老法官、老教师和社区法律工作者中，聘请了9名专职廉政监督员，统一配发监督检查证。上述人员可以依法旁听庭审、查阅卷宗、翻阅笔录、调查质询，等等；每周要上交一份《廉政监察报告》，有问题说问题，没问题提建议，并定期召开专题座谈会交流工作经验，对所提问题经查实或建议被采纳的按条给予奖励。截至目前，该院通过这个渠道共搜集关涉办案效率、卷宗装订、庭审规范、文书制作等各类问题和建议137条，预防和化解廉政源头性问题21个，“社会化”廉政监察队伍已经成为案件质效监管和廉政风险防控的重要力量。
（三）践行“开放式”审判监督通道。依法实行全流程的审执公开。在监察室设立了法官违法违纪投诉中心，公开举报电话和意见箱，由专人负责管理；对外开放档案室和信访举报中心，拓宽了监督范围；严格落实公开旁听制度，主动接受党委领导、人大代表、政协委员、陪审员及社会各界的监督。几年来，该院适用合议制审理的案件，陪审员参审率达90%以上，实现了“既陪又审又监督”；邀请党委领导、人大代表、政协委员、群众代表旁听案件审理102场；领导和社会各界随机突访31次。一名人大代表来院检查时，发现一份合议庭笔录中合议庭成员签名不全，随即向院里进行通报。质量检查组、风险评估组和绩效考评组人员经调查核实排除主观故意后，责令修正，并对相关责任人员作出了处罚。
二、规避检查怎么办？轻计划、巧突击，揪住问题是关键
不能说凡是规避检查就是廉政有问题，但至少为问题铺设了“温床”。对此，大庆高新区法院实施了一套高效的“游击”战术：
（一）静态查附加动态查。传统检查以定人、定时、定内容、定方式为主要特点，易规避，效果难以保证。该院每月由院长亲自主持，监察室、审管办、特聘纪检监察员和廉政监督员联合行动，在事先不通知的情况下，不定时、不定人、不定内容、不定方式地开展“执法大检查”，重点对违法违纪案件、质量瑕疵案件和久拖不结的案件进行集中抽查和处理。“不定时”意即检查时间不固定，但一旦敲定随即开始；“不定人”意即被检人员和卷宗不固定，随机抽选，可能全查，也可能部分查；“不定内容”意即每次检查的项目内容不固定；“不定方式”意即每次检查的形式、地点不固定。各业务庭室时刻保持着“临阵以待”的紧张工作状态，不敢有丝毫麻痹大意。2010年10月，抽查发现法官刘某在办案时错发了裁定书，在没有按法律程序补正的情况下，直接将更正后的裁定书下发。风险评估组经走访当事人认定刘法官并无廉政问题。事后，他们对刘法官进行了严肃的批评教育，给予了记过和扣发当季绩效奖的处理，并责令写出了深刻的检讨。
（二）档前查附加档后查。卷宗归档了并不意味着完事大吉。实践中，他们本着“战时集合、平时分散”的原则，每半年将专职查评人员和院内各部门业务骨干集中起来，组成三个复查小组，通过“三查”即办案人自查、庭长复查、检查组交叉查，对上一半年内的归档卷宗进行集中复查。为保证复查工作的严密性、准确性和透明度，每次复查都专门邀请市中院专廉办专家来院，对复查活动进行全程监督和指导。截至目前，通过复查共发现封志不盖章、目录与内容不符等共性问题56个，私换主审人、证据装订不全等个性问题13个，均严格进行了廉政风险排查和责任倒查，并限期整改。
（三）人工查附加网络查。开发使用了功能完备的网络化案件质效监管系统，从立案、分案、排期、送达、保全、庭前调解、庭审、宣判到执行等全部诉讼材料都将实时扫描、同步上传。质量检查小组、统计分析组和风险评估组通过网络即可对每一起案件的办理情况进行逐一查评，对程序和实体问题进行认真检查，及时填写检查登记表。同时，每周根据网络统计情况严格开展“三比对”，即赴立案庭与立案登记本内容进行比对，赴各业务庭与分案登记表进行比对，赴档案室与归档卷宗登记表进行比对，严防各业务庭室不及时上传诉讼材料、私自更换主审人（审判员）、弄虚作假等行为，减少了大量的人力、物力，全面提升了工作质效。今年3月，通过实际比对，工作人员发现合议庭中的一名审判员发生了变化，而在庭审笔录中确没有记载。后查明，是原来的合议庭成员因公出差，临时找其它法官接替他的工作。情理可容，法理不通，针对程序上存在的问题，他们对主审人和该庭庭长在党组会上进行了通报批评，并责令及时补正。
三、拖延办案怎么办？自动查、精督办，严把关口是关键
“迟来的公正非公正”。“拖延办案”从主观方面分析，存在着严重的廉政风险。对此，大庆高新区法院坚持活化思维、创新举措，严格实施审限监督，实现了“零无故超限”。
（一）借力“信息化”自动平台。在网络化流程管理系统内增设了功能完备的诉讼时限自动监控模块，将立案、送达、审理、执行、归档等审执工作的各个环节均纳入其中，由审限监督组专门负责管理。案件每进入一个新的诉讼阶段，系统都会自动进入倒计时，临近时限时，系统会自动“亮黄灯”。工作中，监管人员将此提示信息及时向院长汇报，由院长签发限期结案督办令。对限期内仍不能结案的进行通报批评，一并纳入年终目标考评。截至目前，共对256起临期警示案件下发了督办通知，全部在限期内结案。
（二）严把“主观性”三道山门。重点围绕检察机关抗诉、二审改判及发回重审、新闻媒体关注、依审判监督程序再审、上级转交办、当事人长期申诉、坚持上访等特殊案件，严把“三道关”，彻底清查超审限、超执限、超制限以及不按期归档等行为。一是严把“进出口”关。每季末对在立案庭受案后没有在档案室归档，又没有网络显示的所有案件进行一次全面筛查。二是严把流程制限关。该院规定，立案庭收案后2日内需移送到主审法官手中，主审法官审理的时间一般不应超过正常审限的三分之二，如有争议须报庭长把关的时限为3天，如果提交审委会讨论，审委会环节停留的时限为3天，归档时限为1个月。如果在某个环节超过规定时限，需相关责任人提交书面报告说明情况。三是严把延长两限审批关。由主管副院长严把审批关，对不符合延审条件或者要求补签的坚决不予签批。重点、疑难、社会影响大的案件，延审报告需由院长亲自审批。
法官吴某主审的一起买卖合同纠纷案件，虽履行了正常延审手续，但因一项重要证据的鉴定结论没有做出，一时难以结案。距离审限还有半个月时间，他们责成法官与鉴定单位及时取得联系，特事特办，于三天后取得了鉴定结论，并于一周后下判，使一起因鉴定结论无法做出而久拖不结的案件及时结案，得到当事人的好评。
（三）巧用“引导型”调解模式。调解结案相对其它结案方式，在廉政问题的操作空间上要狭小得多。鉴此，该院将案件调撤率作为考核法官工作质效的重要指标，深入落实市委提出的“六调联动”工作要求，在“五凭、五心、五调”工作法的基础上，总结归纳出了一套“五步调解法”、“六要原则”和“快、准、合”“三字诀”，提炼出了一套包括情景感染法、换位思考法等15种调解方法在内的方法体系，确立了“主体多元化、实施全程化、手段艺术化、管理规范化”的全新立体多元化纠纷调解模式。几年来，该院民商事案件、刑附民案件和行政案件的调解率最高分别达到87%、95%和70%以上。今年上半年，该院被最高院确定为全省唯一一家“全国法院诉调对接工作示范单位”。
对于因客观原因陷入僵局的复杂、疑难案件，他们也通过耐心地释法解疑，主动做好双方当事人的思想工作，尽量以调解或撤诉的方式结案，确保案件不超限。原告季某诉被告某汽车销售公司装饰装修合同纠纷一案的裁决，因需以该汽车销售公司诉某建筑公司一案的裁判结果为依据，依法中止审理，而审理中的这起案件因图纸争议，鉴定结论一直无法做出。在距离审限还有21天的时侯，他们把两家公司的法人代表请到法院，融通法理人情，耐心劝诫他们要注意诉讼成本，案件无休止拖延下去对公司声誉也会造成负面影响。后经法官居中调解，双方同意采取实地测量的方式进行工程量鉴定。该院趁热打铁，本着特事特办的原则，于一周内将上述两案快审、快结，各方当事人全部息事宁人。
四、易出盲区怎么办？回访查、分级审，找准节点是关键
大庆高新区法院从建院之初便在广泛调研的基础上，针对不同部门、不同岗位、不同人员的特点，全面设定了廉政风险点81个，并按风险系数将所有风险点分为五个等级，其中一级风险点25个，如鉴定、评估、拍卖环节“暗箱”操作，办理“三案”，违规收取诉讼费，滥用自由裁量权定罪量刑，诉讼过程中索贿受贿，等等；二级风险点21个，如强制调解、过失泄漏审判秘密、为当事人出谋划策，等等；三级风险点16个，如送达回证没有当事人签字，等等；四级风险点11个，如在办公室接待当事人，等等；五级风险点8个，卷宗装订金属物未剔除，等等。风险点多面广，处处重点设防难度较大，为避免出现特殊岗位的监督盲区，大庆高新区法院创新了“抓高放低、先高后低”的分级防控原则。
（一）监控——让铁证擦亮法眼。2010年，为强化对特殊岗位的监督，同时也是出于保护干警的思考，该院在审判办公楼内布设了高像素监控网络，覆盖院内立案大厅、法庭、楼道、安检口等重点区域，视频资料可以自动存储一个月。整个监控网络的多画面用户端显示器分别安置在了院长办公室、审管办和法警队，各个岗位的工作情况一目了然。一年多来，通过监控系统共发现开庭前未宣布法庭纪律、书记员不着装开庭、当庭宣判后当事人未签字等程序性问题13个，对相关人员均已做出了警告处理。2010年11月，当事人吕某举报该院法官郑某在办案过程中向其索贿。他们当即邀请市中院监察室领导介入审查，成立了专案组，通过近一周的反复取证、质证和认真调查，最终通过监控资料证实当事人所述事实不成立。虽未发现违法现象，但郑法官违反规定在楼道接待当事人，也给当事人提供了机会。鉴此，他们对任某做出了调离审判一线的处理。
（二）回访——让群众投诉有门。每季初针对81个风险点，重点围绕25个一级风险点和21个二级风险点，集中开展一次对上季度已结案件当事人的“大回访”活动。纵使老百姓有不明法理、诬告乱告的可能，但要知道法官的廉政问题不出问题就没问题，出了问题就是大问题，决不敢掉以轻心。“大回访”活动好比在法官们面前深挖“雷池”，没人敢轻易触碰。当事人魏某在回访中称法官孙某在给他办理案件时，偏袒对方当事人，肯定是有亲属或其它特殊关系。后经调阅卷宗查明案件无任何瑕疵，当事人投诉的事实有误。几年来，通过“大回访”活动，该院共收集到当事人的类似问题举报45条，虽然全部是当事人的主观臆断，无法查证，但他们的这一做法一定会长期坚持下去。
五、干涉办案怎么办？开放评、集中议，权力制衡是关键
抓廉政、防腐败，权力监控是关键。法院各类人员，尤其是领导干部，如果权力滥用、失于控制，那么公平正义的最后一道防线必将失守。可以说，做好权力运行监控工作是法院高质效办案的首要前提。为强化预防和控制，杜绝“三案”，大庆高新区法院创新了领导干部“公开评廉”制度，收效显著。
（一）公开纳言。“公开评廉”制度的监督对象包括院领导和庭长，而监督权完全对外开放。院内对外公布了公开评廉专用投诉邮箱，由纪检组、监察室与审管办三方工作人员共同值守。为便于上级职能部门监督，此专用邮箱同时为市中院监察室和高新区纪检委设置了共享。为防止工作流于形式，在每次进行问题统计时都要做到“五数对位”，即纪检组、监察室、审管办统计分析组、市中院监察室、高新区纪检委五方掌握的数据要完全对位。
（二）公开答辩。对法官、干警、当事人、廉政监督员等多种渠道反映上来的领导干部廉政作风问题，上述五个部门将进行联合调查，集中过滤。查证属实的，在年终组织部门考核干部时实行一票否决；无法查证的，在每月召开的全院廉政建设工作推进会上，每名班子成员和庭长都要逐一进行“答辩”，并由全院干警投票表决半数以上同意才能通过。截至目前，该院党组成员和庭长共对102个问题进行了公开“答辩”，通过率100%。
（三）公开反馈。对于涉院领导和庭长的投诉问题，监察室将在问题处理结果出来后3日内，以电子邮件的形式向投诉人回复。同时，对其中一些情况比较严重、影响较坏的问题，要求通过院内公示栏对调查核实情况进行公示，展示领导干部廉政建设的阳光心态，一股学廉、知廉、守廉、争廉的浓厚意识已经牢牢根植于每位高心区法院干警的心中，受到了社会各界的普遍赞誉。
六、业务粗疏怎么办？同步查、严观摩，帮扶布控是关键
人的修养素质和综合能力高低不同，不能强求每一名法官都成为专家型法官，但可以通过强化观摩培训、帮扶教育，尽全力提高其政治业务素质，确保案件不出差错、廉政不出问题。
（一）建立执法档案，实施同步监督。成立了领导小组，明确了责任分工，确定了档案内容，严格了监管措施。在形式上，由政治部牵头，以审监庭、监察室为工作机构，以业务庭为建档单位，实现“一庭多档、一人一档”，采取“月查季评年度综合”的形式，对审判、执行法官及辅助人员德、能、勤、绩、廉五方面进行全面的监督和考核。2010年春节假期过后的一个月内，统计显示法官于某的办案质效明显下滑，有时还迟到、早退，引起了院领导的怀疑。经调查得知，春节过后，他几乎每天晚上都应邀陪一些同学和社会上的好朋友吃饭喝酒，自然影响了第二天的工作。监察人员对他进行了警示谈话，教育他要做到慎微、慎欲、慎独、慎初。于法官认识到了自身的错误，主动上交了书面检讨。后来在年底的办案质效排名中，于法官排名上升至全院第二名。
（二）强化庭审考核，提升驾驭能力。每季开展一次法官庭审驾驭能力考核活动，由审委会成员、监察室、质量检查组旁听各业务庭的庭审过程，对法官素质、庭审艺术、审判流程、法官驾驭庭审能力等6个方面45项具体内容进行现场考核打分，并公开通报考核结果。同时，为每名年轻法官配备了1名从审判岗位上刚刚退下来的老法官做专职“导师”，针对庭审考核中发现的问题和工作中存在的不足，及时为年轻法官指点迷津，推动了司法行为的规范化。
（三）开展文书展评，提高业务水平。质量查评组会同风险评估组，每月都会组织开展一次全院性的裁判文书评查活动，对评选出的优秀法律文书进行展览和奖励。对于水平一般、存在疏漏的文书，则邀请审委会成员、资深法官、经验丰富的人民陪审员，召开专门会议进行集中评议。目前，已召开这样的评议会121场，评议裁判文书957份，解决苗头性问题61个，年轻法官们的业务水平得到快速提升。
七、重查轻评怎么办？不徇私、不护短，赏罚分明是关键
案件质效监管如果仅仅停留在查找问题、通报批评、教育警示的层面，势必陷于“重查轻评”、“只查不评”的误区，有如隔靴搔痒，甚至积重难返。如何才能建立案件质效监管长效机制？“查”、“评”分离，将案件质效与绩效考评挂钩，出重拳惩处违规违纪人员，才是必由之路。对此，大庆高新区法院尝试做到了以下几点：
（一）强化质效查评目标管理体系。几年来，该院先后研究出台了大庆高新区法院《案件质效查评目标管理考评暂行办法》、《审管办工作规程》、《审判质效评估管理规则》、《裁判文书制作规范》、《卷宗装订规则》、《案件查评通报制度（试行）》、《差错案件责任追究制度（试行）》、《网络化审判管理工作实施方案》、《审限监督工作实施细则》、《关于执行权运行机制若干管理规定》、《司法鉴定工作实施细则》等41余项规范化管理文件，纳入了《高新区法院规章制度汇编》，打造了以质效评估为核心、以流程监管为重点、以执法检查为依托、以责任追究和情况通报为保障的制度体系，使审判管理工作有章可循、有制可依。
制度的关键在于执行。再好的制度，如果得不到认真执行，只是把它写进文件里，贴在墙壁上，或者是打制度的“擦边球”，搞一团和气，这样的制度只不过是“一纸空文”。工作中，该院将上述案件质效查评的六方面内容，全部纳入绩效考评，严格执行“末位淘汰制”和“一标否决制”，在年底目标管理考评时一并兑现奖惩，在领导和干警的心中真正架起了一条带“电”的“高压线”。
（二）创新“月通报、季公示”制度。为实现年度均衡结案，自2010年起创新推出了办案数据“月通报、季公示”工作制。对全院法官办案数据每月一通报、每季一张榜，同时明确了工作流程、时限和标准，严格兑现奖惩，特别规定对年度内结案率低于60%、归档率低于50%以及经审委会认定确有错误的改判案件比例超过2%等情况，视情节报请相关部门批准后，给予离岗培训、调离审判岗位（转岗）、取消审判员资格、降低级别等处分。截至目前，已按制度规定对办案质效未达标的两名法官给予了调离审判岗位的处理，对办案质效相对较低的两名法官下发了警示通知。
（三）推行信访工作责任追究机制。做好信访责任追究工作，是确保案件质效，强化廉政风险防控的有力举措。该院出台了《涉诉信访责任追究办法》，明确规定：年度内被当事人有理申诉（投诉）、信访的，视情况对直接责任人员给予诫勉谈话、责令作出书面检查、通报批评、停职检查、降级、撤（免）职等处理；情节特别严重，造成不良影响，或年度内被有理申诉（投诉）、信访五次以上的，对直接责任人员给予党纪、政纪处分。由于对有理申诉（投诉）的案件处理不当，或有证据证实对无理申诉（投诉）的案件释法解疑、调处化解工作做得不够，导致信访案件发生的，参照处理。对当事人赴市、到省、进京有理上访的责任人员也出台了处理措施。同时在办理上级部门交办的信访案件过程中，真正做到认真查、及时改、不姑息、不护短，及时向上级部门和举报人反馈处理意见。法官于某，有监控资料证明当事人诬告他索贿的事实，但由于受了陷害，气愤之下情绪失控，于法官便与当事人发生了口头争执，导致当事人到市中院纪检组进行上访，事后，该院对于法官进行了严肃的批评教育，并按规定对其做出了停职检查一周的处理。
（四）加重对监管者违规的查处力度。管理举措定下来后是要有人去执行的，但是如果执行者自身出了问题，那再好的制度也只是白纸一张，必将诱发管理上的瘫痪。为强化对案件质效监管责任部门和人员的监督，该院规定在一项查评结论和处理结果做出后之日起3日内，被查人员可以向院监察室进行申诉，由监察室责成有关人员进行调查、核实并回复，对存在的问题及时进行更正。对认定的由于监管人员主观故意造成的数据统计错误，由监察室视情况对直接责任人给予警告、记过、记大过等处分。
大庆高新区法院立足于案件质效查评建立健全廉政风险防控体系，取得了一定成效，但距离上级的要求还有一定差距，下步工作中，该院将力争克服各方面的不足，多向兄弟单位学习，继续以与时俱进的精神和求真务实的工作态度，努力提升案件质效监管水平，不断开创廉政建设的更新更好的工作局面。
